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被开“天价罚单”,折戟的不只“鲜言”大道之行也原文及翻译

www.cnfront.com 时间:2017-02-27 23:20 白小姐四肖必选一肖
被开“天价罚单”,折戟的不只“鲜言”---鲜言的巨额处罚,主要因于涉嫌市场操纵,而这也是当前一些资本玩家的主要玩法,对此应予以严处,以遏制市场操纵多发势

被开“天价罚单”,折戟的不只“鲜言”大道之行也原文及翻译

  新京报漫画/孙嘉潞

  鲜言的巨额处罚,主要因于涉嫌市场操纵,而这也是当前一些资本玩家的主要玩法,对此应予以严处,以遏制市场操纵多发势头。

  据媒体报道,将匹凸匹和ST慧球轮番玩弄于股掌的“资本玩家”鲜言,最终为自己的行为买了单。2月24日,证监会召开新闻发布会,拟对慧球科技信披违法等8宗案件做出行政处罚,其中,慧球科技实控人鲜言被罚没34.7亿元,开出中国证券史上最大罚单,并终身禁入证券市场。

  据介绍,鲜言等对抗调查意识强,即使调查组在当地警方配合下开展工作时,被调查对象仍采取软对抗手段,拒绝在相关证据上盖章确认等。值得关注的是,证监会查明鲜言的违法事实中,包括2014年1月至2015年6月鲜言利用信息优势、资金优势、持股优势连续交易,操纵“多伦股份”(“匹凸匹”)价格。

  而证监会拟处以的34.7058亿元罚没款,也创下A股纪录,接近证监会全年的罚没款。按《证券法》,对信披违法违规处罚金额在三十万元以上六十万元以下;对操纵市场,则要没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。也就是说,鲜言可能遭到的巨额处罚,主要因于涉嫌市场操纵。

  回顾“多伦股份”(“匹凸匹”)2014年1月至2015年6月期间的股价表现,在鲜言入主后股价基本单向上升,尤其是2015年5月中旬,多伦股份宣布更名为“匹凸匹”,号称转型互联网金融,股价连续多日涨停。结合证监会目前的查处结果,当时匹凸匹股价之所以暴涨,或借助于鲜言的股价操纵。

  这个案例或许有不少启示。当前,一些上市公司发布高送转、并购等题材,股价随即连续涨停板,其中不排除大股东或实控人通过所控制上市公司信披渠道、炮制利好,再伴以股价操纵手段,从中攫取不法差价利益。这也是当前一些资本玩家的主要玩法,对此应予以严处,以遏制市场操纵多发势头。

  打击违法违规关键在于调查取证环节,但证券稽查人员调查取证缺乏足够执法保障,涉案当事人规避调查的情况并不少见,甚至有暴力对抗现象。笔者认为,对证券案件,公安部门可考虑提前介入配合,确保取证工作顺利开展和稽查人员人身安全;涉嫌犯罪的,公安部门可采用刑事侦查手段调查取证。

  其次,应遏制大股东私下买壳卖壳之风。在玩完匹凸匹后,鲜言又转向慧球科技,2016年4月鲜言协议购买顾国平持有的“慧球科技”6.66%股权,秘鲁,先期支付4亿元后担任公司证代,并派出3名董事控制公司经营管理权、印章和信息披露密钥,后因顾国平“爆仓”股权无法按约过户,又恰逢深圳瑞莱嘉誉买入慧球科技大量股份,两者形成控制权之争,奇葩议案正是在此背景下诞生,属“焦土策略”。

  仅持有上市公司百分之几股份,就视上市公司如己物,随意私下买卖控制权且隐瞒不披露,上市公司控制权已然成为资本玩家可随便转让的“玩物”,公司利益和其他股东利益何在?这是导致A股市场部分上市公司质量堪忧的主因,也导致股市沦为空壳筹码炒作、脱实向虚的空中楼阁,孕育巨大风险。因此,完善董监高选举制度、规定股东最低参会比例,引导中小股东对大股东形成有效约束是十分必要的。

  事实上,鲜言早年做过律师,其对《公司法》、《证券法》等颇有研究,甚至曾帮助小股东维权。但后来的事情说明,他或许以为找到了当前法律体系漏洞,对交易所、证监会的监管似乎不屑一顾,由此导致了今日的结果。如此看来,一方面,对法律体制机制的完善依旧是永恒命题;另一方面,不论何时,对法律和监管心存敬畏,规矩做事,或才是长久存活于市场的不二法门。(熊锦秋)

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关键字 上市公司 证监会 证券法 市场操纵 资本玩家

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